客观来看，对于当前绝大多数的中国企业特别是专利工作处于起步阶段的中国企业而言，专利工作在企业工作体系中的地位远远比不上技术研发、市场营销等传统的常规业务。专利工作，尤其是专利挖掘工作，往往处于一种零散、被动、从属、配合的地位，专利工作成效的高低，常常取决于企业相关领导的重视程度以及技术研发等部门的配合程度。

 

这种情况下，要做好专利挖掘工作，首先，尤其需要在企业内部对专利挖掘工作的开展形成一致共识，并提出和规定相关专利挖掘工作的目标和要求，而专项组织制订专利挖掘等工作规划即是其中一种主要形式；其次，再好再完美的规划或设想也需要通过具体的执行实施来实现，因此，对于企业精心谋划制订的专利挖掘规划，要依托科学有效的管理来为其顺利实施并实现规划目标提供保障。此外，如果能够培育形成深入人心的专利挖掘文化，将会为有效实施推进专利挖掘规划提供源自相关人员意识层面的强大助力。

 

（一）前瞻部署专利挖掘规划

 

不同企业因行业不同、领域不同、所处发展阶段不同，其专利挖掘工作在组织和实施推进方式、挖掘重点、所起的作用及其侧重点等方面均会有所不同。同时，其专利挖掘工作并不是孤立运行的，而是决定于企业的专利战略和政策以及企业的专利工作体系。

 

因此，专利挖掘作为专利工作最为基础、最为常规化、最需要部门间协作配合的一项基本业务，针对其制订工作规划尤其必要。从形式上看，这种规划可以有两种基本形式，或为企业专利工作整体规划的组成部分之一，或为专项制订的专门规划；从内容上看，企业应当根据企业所处的专利工作发展阶段，结合企业的行业特点、技术特点、企业整体战略，制订相应的专利挖掘工作规划，促使专利挖掘工作在与企业技术研发战略、市场运营战略等整体战略协同一致有策略、有计划地部署和开展。

 

通常情况下，处于专利工作不同发展阶段的企业，其专利挖掘的特点和重点均有所不同：

 

1．专利挖掘规划的制订依据

 

归根结底，企业专利挖掘工作是企业业务构成体系的有机组成；同样，企业专利挖掘规划是企业战略规划体系的有机组成。这一定位决定了企业专利挖掘规划的制订必须基于企业的整体战略规划而不能与之相悖，必须符合企业的业务体系及流程架构而非各行其是。尤其是专利工作处于起步阶段的企业，必须充分考虑到专利挖掘等业务手的新生性、从属性，实事求是地紧密结合企业专利工作开展的实际情况谋划、制定其具体规划。

 

具体而言，企业在立足其整体战略制定专利挖掘规划时，应当以企业的市场经营战略规划、技术研究开发战略规划、产品开发计划等作为基本依据，并结合所在行业的技术发展趋势和热点等因素，综合加以考虑来制定。在此过程中，应注重专利挖掘规划与企业相关战略规划、行业技术发展趋势的深度融合和协调一致。企业在制定专利挖掘规划时，需要紧扣上述几个方面体现和增强规划的针对性、指导性。

 

例如，如果根据企业的市场发展战略，未来3-5年内产品将要进入欧美市场，那么在制定专利挖掘规划的时候，就必须要把欧美地区的专利部署这个因素考虑进去。又如，如果根据企业的年度产品开发计划，提升产品的用户体验将作为企业产品开发最核心的策略，那么在制定专利挖掘规划的时候，就应当将提升用户体验方面的专利，如人机交互界面（UI界面）面）等，作为最重要的挖掘方向，进而在数量和推进策略、方式等方面提出更具体要求。

 

再如，如果根据企业的技术研发战略和规划，企业关于未来前沿技术的布局和储备是规划的重要内容，企业竭力谋求未来长远的竞争优势，那么在制定专利挖掘规划的时候，就必须立足长远，确保在堆培育积累前沿技术方面的同时提前周密部署专利，为企业的技术创新成果提供严整绵密的专利保护，有效培育企业未来经营和发展的核心竞争优势。

 

2．专利挖掘规划的基本内容

 

专利挖掘规划制定后，应当形成一份正式的书面文档，作为指导企业在未来的规划期内组织开展专利挖掘工作的规范和指南。当然，在具体推进专利挖掘的过程中，如果发现专利挖掘规划有不恰当的地方，可以进行修正、补充和完善。但是，需要特别指出的是，必须要经过企业专利检索团队的充分讨论后方能调整修改专利挖掘规划。

 

从内容上看，一份完整、翔实的专利挖掘规划，通常至少应包括挖掘的技术领域、重点方向、挖掘目标、策略、成员、责任人和里程碑等基本要素缺少对上述任一要素的部署和安排，都有可能导致在后续的专利挖掘推进实施中出现诸多不确定的执行障碍。

 

为了更好地突出专利挖掘规划的重点并保证规划的可执行性，在制订专利挖掘规划时，可以强化对专利挖掘重点项目的规划。重点项目是专利挖掘规划的重中之重，需要通过明确重点技术领域、重点技术研发项目甚至重点技术方向，进一步明确专利挖掘的重点，并在资源投入上予以重点保障，确保对于企业最重要、最关键的技术研发项目的技术创新成果得到充分、全面、深入的专利挖掘。可以说，重点挖掘项目的实施成败，要往往是影响专利挖掘规划执行实施成功与否的关键。为此，在制定专利挖掘规划时，需要遵循“二八原则”，以确保企业专利挖掘的主要资源投人到少数的重要领域。

 

第一，“少数的重要领域”主要是支撑和保障企业的主要商业模式、主要利润来源以及核心竞争力的领域，要对“企业现在和将来靠什么赚钱”、“企业产品靠什么保持竞争力”提供支撑和保障；第二，要确保至少有过半的专利申请源自于对“少数的重要领域”的专利掘。这样才能真正发挥专利作为市场竞争手段的作用，集中力量在重要技术创新上形成强有力甚至是压倒性的集群优势，以有效保持并不断增强企业竞争力，从而体现企业专利部门对企业经营发展不可或缺的独有价值和贡献。

 

此外，为加强专利挖掘规划对执行实施过程的引导和要求，有必要根据企业具体情况规划制订相关的专利挖掘指标，如发明构思指标和专利申请指标。这就需要企业根据其各个部门研发能力、承担项目多少、不同的产品或技术的特点等情况，由上而下规划安排各技术研发部门或项目的发明构思指标和专利申请指标。通过将发明构思挖掘和专利申请纳入企业各技术部门的工作范围和考核范围，可以为企业专利管理部门更好地组织挖掘专利打下较好的基础；可以使企企业在总体上规划专利产生的规模、不同技术领域专利的申请量；可以促使零散、自发、个案、滞后、被动的发明构思产出向有计划、有侧重、及时、主动的发明构思产出转变。同时，还可增强专利产出与技术研发项目进展之间联系的紧密性，使得技术研发方向更加可控，有利于进行有效的专利部署和风险规避。但需要特别注意的是，要严格把控专利质量，防止任务专利和垃圾专利的产生。

 

（二）科学实施专利挖掘管理

 

多企业在组织实施专利挖掘时，一开始计划做得很好，但到最后专利挖掘工作取得的效果却一般，甚至可能没有能够为技放术创新成果提供良好的专利保护，白白错失建立巩固企业市场竞争优势緲良机。归纳起来，这种状况的出现，往往是由于在整个专利挖掘过程中缺乏有效的项目管理，整个专利挖掘项目团队处于松散、放任的状态所致。

 

因此，为了保证专利挖掘的进度和和质量，必须引入科学有效的项目管理。主要做好三个方面的管理：

 

其一是对专利挖掘项目计划实施进度的跟进管理；

其二是对专利挖掘项目产出专利的组合管理；

其三是对专利挖掘过程中相关部门之间协作配合的沟通管理。

 

1．专利挖掘项目计划的进度管理

 

为保证专利挖掘的顺利进行，必须按时完成每个工作阶段的任务。具体负责专利挖掘项目的专利工程师，应当作为整个专利挖掘项目的统筹管辱理者担负起项目进度安排和检查敦促责任。要按照不同的阶段制订任务进度记计划表，明确各阶段任务的人员、具体工作以及各团队成员的具体职责，确定具体进度日程和输出节点，并建立每周、每月的进度定期汇报机制，保证有效推进专利挖掘。一般而言，专利挖掘项目计划进度跟进管理表必须具备寻三个关键要素：专利创新点时间点、责任人。其中，专利创新点应当是对各具体技术方案发明点的核心提示，以便在后续跟进管理中管理重点清晰、明了；时间点既包括技术人员完成技术交底书的时间节点要求，也包括专利申请递交到国家知识产权局的时间节点要求，这是控制整个专利挖掘项目进度、确保挖掘计划落地执行的关键；责任人可以是技术人员，也可以是专利工程师，实践中，以具体负责经办专利申请的专利工程师为最佳。

 

在专利挖掘实施过程中，这个进度管理表应当每周更新并向项目团队成友员通报。

 

2．专利挖掘产出专利的组合管理

 

专利挖掘管理的第二个重要方面，是对专利挖掘过程中发掘产出的专利进行专利布局层面的有效管理。为此，企业专利部门需要对专利挖掘成果进行初步的专利价值评估，作为后期专利资产管理和运用的基础。专利挖掘项目产出成果的专利组合管理表的一个示例。该表是为了专利资产组合和评估管理的需要，将企业的专利按照一定的标准划分成若干专利组合(patent portfolio)来加以管理。相应地，为提高专利组合管理效率，企业应当建立与之相对应的数据库，并在专利管理信息化系统中设计配置相应功能。该管理表必须具备三个关键要素：价值层级、价值依据、法律状态。在专利挖掘项目完成后，这个管理表应当定期更新，例如每年或每3年，并且其评估流程和标准明确而固定的。其中，价值层级就是依据技术、市场、法律等方面因素综合权衡专利价值高低而区分的不同层级类别，例如基本专利、核心专利、重要专利、普通专利等。一般而言，在技术上占据制高点和关键点，在市场上具备广泛的应用前景，在法律上能够及时方便地证，具备这些特征的专利的价值层级最高。当然，大部分情况下，一件专利难以同时备以上特征，在具体评估权衡时可根据实际情况灵活掌握。价值依据就是价值层级划分和评估的依据和理由。无论是何种层级分类或者是分成几个层级类别，都必须要有明确标准和理由，并应当经过企业专利管理团队；队讨论后确定并且将之标准化，之后不能随意增删或修改，增删或修改应当严格遵循程序。

 

法律状态也就是专利权利有效性所处的状态，主要包括：申请、公开、实审、授权、视为撤回、视为放弃、失效等。专利处于何种法律状态，与其所在的具体国家密切相关。对于法律状态这一要素的管理，主要价值在于对于特定技术研发项目直接相关的专利资产的有效维护和管理。技术研发项目涉及的所有专利的法律状态整体如何，很大程度上影响整个项目专利资产的价值高低。

 

3．专利挖掘协作配合的沟通管理

 

专利挖掘不仅涉及企业内部的专利工程师、技术人员，还有外部的专利代理人的参与，每一类参与角色都可能是多个人员。整个项目涉及的人员少则五六人，多则数十人，甚至近百人，需要企业相关部门之间以及企业专利部门与外部专利代理机构之间就有关协作事宜进行密切配合。为此，对于专利挖掘工作跨部门事宜的协作管理，需要对协作工作模式和流程设计给予重视，通过建立健全顺畅、有效的协作沟通机制和平台，在各部门、各成员之间搭建起有效沟通的桥梁，才能个项目有条不紊地推进。为了减少因项目成员众多而导致的沟通上的混乱，可以在技术人员、专利代理人中各确定一名接口人，作为专利挖掘项目进展控制和具体专利案件管垮理的统一接口。但是，具体涉及技术的每个案件细节等沟通，仍然可以由技术人员与专利代理人直壤沟通，也可以经由专利工程师转达。在专利挖掘主要由企业内部专利工程师与技术研发人员协作进行的情况下，对接结构可以简化为在技术研发人员和专利工程师中各确定一名接口人的形式，由其作为控制专利挖掘项目进展和管理具体专利案件的同一接口。需要特别说明的是，无论采取哪一种沟通对接模式，每一个案件的文档成果输出都必须经由专利工程师进行审核，以便控制质量。

 

（三）积极培育专利挖掘文化

 

同样的专利管理制度机制，在不同的企业取得的收效可能迥然各异。导致这种巨大差异的重要原因之一，就在于企业文化中是否融人了专利的元素，并进而在企业文化中生发出枝繁叶茂的企业专利文化。

就专利工作处于起步阶段的中国企业而言，培育企业专利文化，首要在于培育企业的专利挖掘文化。这是因为，专利挖掘工作基本涉及企业可能与专利工作相关的主要业务部门，专和利挖掘意识的增强有助于相关企业部门更容易理解和认同其他专利工作；同时，专利挖掘工工作处于企业专利工作的前端，产出的成果是后续程序的基础原材料，因而其质量在很大程度上上决定了后端专利工作可能取得的成效的高低。

 

然而，如何将专利挖掘文化深刻融入企业文化的血液？如何鼓励企业员工尤其是技术研发部门员工的广泛参与？如何建立这这种激励的机制或平台？如何及时有效收集来源于非研发项目的、高价值的专利创意？主这是许多企业所面临的难题。破解这一难题，行之有效的一个方法是建立一专套合理可行的系统机制，以其为依托在活动组织、宣传、培训、创意收集、激励政策等方面扎实推进。根据企业实践经验，可以采取以下措施：

 

(l)在全公司范围举行类似于“专利周”或“专利月”的活动。通过漫画、板报、讲座、趣味抢答、优秀专利和优秀发明人展示等多种方式，利用一周／一个月的时间，对企业全体员工集中进行高强度的专利意识宣贯，培育强化企业专利文化氛围。

 

(2)每年面向全公司举办年度创意大赛。例如，“手机创意大赛”、“金点子创意大赛”等，诱发全体员工进行脑力激荡，会产生为数不少的优秀专利创意。

 

(3)制定系统的企业专利奖励制度，并加大宣传力度。例如，根据企业专利政策导向，设置包括专利申请奖、专利授权奖、专利效益奖、核心专利奖、优秀发明人奖、优秀发明部门、优秀专利布局奖等奖项，从各个方面激发员工的创新激情和参与、配合专利工作的热情，促进企业专利工作的全面提升。

 

(4)建立专利创意收集系统，并实现流程机制的信息化，有机融入到企业的信息化办公系统中，使企业员工可以轻松找到人口并方便快捷地使用。这样，企业员工一旦有好的专利创意，可以随时上线填写提交给专利部门进行处理。

 

组织开展有针对性的系统培训。一是开展技术研发人员和专利工程师之间的双向培训。通过对技术研发人员的培训，提高技术研发人员对发明构思点的识别能力；同时，通过对专利工程师进行专业技术的基本培训，提高专利工程师对技术研发项目的理解力，便于其协助技术研发人员进行发明构思的挖掘。二是开展针对市场营销人员的培训，侧重培育提升市场营销人员的专利意识及专利敏感度，使其能够从诸如市场发展趋势、客户提出的或潜在的需求、竞争对手产品技术的动向等途径发现有价值的技术创新点。